（2000年）最高人民法院关于严格执行法发（1997）27号、法明传（1998）213号通知的通知 - 法律查询

发文机关最高人民法院

发文日期2000年01月29日

时效性现行有效

发文字号法函〔2000〕9号

施行日期2000年01月29日

效力级别司法文件

最高人民法院关于严格执行法发〔1997〕27号、

法明传〔1998〕213号通知的通知

（2000年1月29日　法函〔2000〕9号）

广东、湖南、陕西、海南、河南、湖北、山东、吉林省、新疆维吾尔自治区、北京、天津市高级人民法院：

我院收到国务院办公厅秘书局转来的广东省人民政府《关于我省部分营业部被法院查封、冻结有关部门问题的请示》，反映自1998年8月份以来，广东省接连发生多起信托投资公司、证券公司因不能偿付到期债务而被债权人起诉。至1999年9月底，该省已开办证券业务的信托公司设在广东辖区内的37家证券营业部中，有24家被法院查封、冻结、强行划拨股民保证金或禁止转让。涉及债务金额为人民币31870万元、美元1021．03万元、港元4．56万元。

冻结、划拨股民保证金涉及群众利益，处理不当将会影响证券市场和社会稳定。各级人民法院在冻结、划拨股民保证金及有关清算帐户资金时，必须严格按照最高法院法发〔1997〕27号、法明传〔1998〕213号通知执行。现将《广东省信托公司和证券公司所属证券营业部因债权债务纠纷被法院采取财产保全等措施的情况表》转各高院。请各高院对情况表中反映的所属法院冻结、划拨股民保证金等情况进行认真检查，对不符合最高法院法发〔1997〕27号、法明传〔1998〕213号通知要求的，应采取得力措施予以纠正，并于2000年2月底前将检查情况书面报告最高法院经济庭。

附件：　　　广东省信托公司和证券公司所属证券营业部

因债权债务纠纷被法院采取财产保全等措施的情况表

┏━┯━━━━┯━━━━┯━━━━━┯━━┯━━━━┯━━━━━━━━┓ ┃序│ 债务人 │ 债权人 │　执行的　│案由│诉讼标的│　被采取的财产　┃ ┃号│　　　　│　　　　│ 人民法院 │　　│　　　　│　　保全措施　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃1 │佛山国际│佛山丰信│佛山市中级│存单│5176.3　│下属汾江南路营业┃ ┃　│信托投资│实业公司│人民法院　│纠纷│万元　　│部和同华营业部转┃ ┃　│公司　　│　　　　│　　　　　│　　│　　　　│让等多项权利　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃2 │广东国民│北京太空│广州市中级│存款│1064万元│下属淘金和天河营┃ ┃　│信托投资│梭娱乐设│人民法院　│合同│　　　　│业部的转让和变更┃ ┃　│有限公司│备有限责│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│任公司　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│湘财证券│长沙市中级│转让│1500万元│下属淘金营业部的┃ ┃　│　　　　│有限责任│人民法院　│合同│　　　　│转让和变更等权利┃ ┃　│　　　　│公司　　│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃3 │广东华侨│陕西信托│西安市新城│拆借│1093万元│下属天河体育西路┃ ┃　│信托投资│投资有限│区人民法院│合同│　　　　│和天河东营业部的┃ ┃　│公司　　│公司　　│　　　　　│纠纷│　　　　│转让　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│新疆国际│新疆维吾尔│资金│1521.1　│下属各营业部的转┃ ┃　│　　　　│信托投资│自治区高级│拆借│万元　　│让和变更　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│人民法院　│合同│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃4 │南海国际│海南省国│海口市中级│资金│221.12万│　　　　　　　　┃ ┃　│信托投资│际信托投│人民法院　│拆借│美元　　│　　　　　　　　┃ ┃　│公司广州│资公司　│　　　　　│合同│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│证券营业│　　　　│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│部　　　│　　　　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　├────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│南海国际│中国电力│北京市第一│借款│237.68万│下属广州营业部和┃ ┃　│信托投资│信托投资│中级人民法│合同│美元　　│佛山营业部的转让┃ ┃　│公司　　│有限公司│院　　　　│纠纷│　　　　│权　　　　　　　┃ ┃　├────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│南海国际│中源信托│河南省高级│资金│1075万元│下属广州营业部和┃ ┃　│信托投资│投资公司│人民法院　│拆借│　　　　│佛山营业部的转让┃ ┃　│公司　　│　　　　│　　　　　│合同│　　　　│权　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃5 │广州国际│海南省国│海口市中级│资金│3300万元│　　　　　　　　┃ ┃　│信托投资│际信托投│人民法院　│拆借│,2.68万 │　　　　　　　　┃ ┃　│公司　　│资公司　│　　　　　│合同│美元,　 │　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│纠纷│4.56万港│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│　　│元　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　├─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│　　　　│海口市中级│资金│510万美 │　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│人民法院　│往来│元　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│广州经济│广州经济│广州经济技│借款│2530万元│公司证券经营权，┃ ┃6 │技术开发│技术开发│术开发区人│协议│　　　　│并禁止转让　　　┃ ┃　│区国际信│区国有资│民法院　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│托投资公│产投资公│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│司　　　│司　　　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│新疆国际│新疆维吾尔│资金│1354.9　│下属各营业部的转┃ ┃　│　　　　│信托投资│自治区高级│拆借│万元　　│让和变更　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│人民法院　│合同│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│中国金谷│北京市第一│借款│1458.9　│下属区庄，开发区┃ ┃　│　　　　│国际信托│中级人民法│合同│万元　　│，芳村3个营业部┃ ┃　│　　　　│投资有限│院　　　　│纠纷│　　　　│的转让和收益权　┃ ┃　│　　　　│责任公司│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│中原信托│河南省高级│资金│1842万元│下属区庄，员村，┃ ┃　│　　　　│投资公司│人民法院　│拆借│　　　　│开发区，芳村4个┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│合同│　　　　│营业部的转让　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│江门国际│青海证券│天津市第一│国债│　　　　│下属营业部的转让┃ ┃7 │信托投资│有限责任│中级人民法│回购│　　　　│等权利　　　　　┃ ┃　│公司　　│公司深圳│院　　　　│债务│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│营业部　│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│厦门国际│武汉市中级│证券│1560万元│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投资│人民法院　│回购│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│　　　　　│场内│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│债务│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃8 │南方金融│广州新源│广州市中级│委托│1500万元│下属滨江西和东华┃ ┃　│服务总公│实业发展│人民法院　│理财│　　　　│东营业部（现属广┃ ┃　│司证券交│有限公司│　　　　　│纠纷│　　　　│东华侨信托）的许┃ ┃　│易营业部│　　　　│　　　　　│　　│　　　　│可证和转让及　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃9 │汕头国际│中原信托│郑州市中级│借款│49.55万 │禁止转让下属4个┃ ┃　│信托投资│投资公司│人民法院　│纠纷│美元　　│营业部　　　　　┃ ┃　│公司　　│　　　　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃10│湛江国际│济宁市信│山东济宁市│资金│1090万元│禁止转让原湛江国┃ ┃　│信托投资│托投资公│中级人民法│拆借│　　　　│投下属3个营业部,┃ ┃　│公司所属│司　　　│院　　　　│合同│　　　　│北京、新疆等地法┃ ┃　│3家营业 │　　　　│　　　　　│纠纷│　　　　│院已强行划走人民┃ ┃　│部　　　├────┼─────┼──┼────┤币724万元。　　 ┃ ┃　│　　　　│山东济宁│山东济宁市│债权│1090万元│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投资│中级人民法│债务│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│院　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┤　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│乌鲁木齐│乌鲁木齐市│债权│583万元 │　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│城市合作│中级人民法│债务│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│银行新台│院　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│分行　　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┤　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│新疆国际│乌鲁木齐市│债权│612万元 │　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投资│中级人民法│债务│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│院　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┤　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│平安保险│深圳市中级│债权│2460万元│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投资│人民法院　│债务│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┤　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│中国民族│北京市第一│债权│1060万元│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投资│中级人民法│债务│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│院　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃11│肇庆市信│肇庆市财│肇庆市中级│拖欠│　　　　│下属营业部　　　┃ ┃　│托投资公│政局　　│人民法院　│借款│　　　　│(X65844001)证券 ┃ ┃　│司　　　│　　　　│　　　　　│纠纷│　　　　│经营权　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃12│珠海国际│吉林省证│吉林省高级│资金│　　　　│下属深圳业务部许┃ ┃　│信托投资│券有限责│人民法院　│拆借│　　　　│可证，营业执照和┃ ┃　│公司　　│任公司　│　　　　　│合同│　　　　│席位　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃13│江门证券│南方金融│广州市中级│证券│2000万元│公司及下属各营业┃ ┃　│公司及新│服务总公│人民法院　│回购│及利息　│部的许可证　　　┃ ┃　│会营业部│司证券交│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│易营业部│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│（现属广│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│东华信）│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃14│珠海证券│中山集团│武汉市中级│国债│200万元 │查封公司财务部　┃ ┃　│有限责任│财务公司│人民法院　│回购│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│公司　　│　　　　│　　　　　│债务│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│纠纷│　　　　│　　　　　　　　┃ ┗━┷━━━━┷━━━━┷━━━━━┷━━┷━━━━┷━━━━━━━━┛