发文机关中国证券监督管理委员会

发文日期1999年12月12日

时效性现行有效

发文字号证监稽查字〔1999〕32号

施行日期2000年01月01日

效力级别部门规范性文件

第一条 为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构（以下简称“证券监管机构”）对证据的收集和使用，保证办案工作质量，根据《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》的有关规定，制定本准则。

第二条 本准则所称证据，指证券监管机构依法收集的用以证明调查事项真相并作为定性和处理处罚依据的材料。

第三条 证据有以下几种：

（一）书证；

（二）物证；

（三）视听资料；

（四）证人证言；

（五）当事人的陈述；

（六）鉴定结论；

（七）勘验笔录、现场笔录。

第四条 调查人员收集有关证据，应当遵照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》的有关规定办理。

第五条 调查人员应当按照法律法规规定的程序收集证据。

第六条 调查人员现场收集的证据及谈话笔录，应取得被调查对象、相关机构及个人的确认，并签字或签章。

第七条 被调查对象、相关机构及个人对证据材料拒绝签字或签章的，调查人员应当在证据或另附的材料上注明拒绝签字或签章的原因和日期。

第八条 调查中如有特殊需要，证券监管机构可以委托或者聘请符合规定的专门机构或人员，对调查事项中的某些专门问题进行鉴定。

第九条 被调查对象或者有关人员对取得的证据有异议的，调查人员应当进行核实。

第十条 调查组应当在编写调查报告前，对调查证据的客观性、相关性、充分性和合法性进行审查判断。

经过审查判断，发现调查证据不够充分、可靠的，调查人员应当进一步收集调查证据。

第十一条 在调查证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经证券监管部门负责人批准，调查人员可先行登记保存，并应当及时作出处理，采取措施，防止被调查单位或者个人及有关人员销毁、转移。

第十二条 调查工作底稿及所附调查证据应当分别编号，随调查报告、处理处罚决定一并按照档案管理规定归档保管。

第十三条 本准则由中国证券监督管理委员会负责解释。

第十四条 本准则自2000年1月1日起施行。