发文机关中国证券监督管理委员会

发文日期2012年05月21日

时效性现行有效

发文字号证监发〔2012〕25号

施行日期2012年05月21日

效力级别部门规范性文件

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国证券金融公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业、上市公司协会，会内各部门：

近日，最高法、最高检《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释〔2012〕6号，以下简称《内幕交易司法解释》)已经正式发布。此前，最高法、最高检、公安部和证监会共同出台了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》(证监发〔2011〕30号，以下简称《四部门意见》)。为做好宣传和贯彻落实工作，现将有关要求通知如下：

一、 充分认识贯彻落实两个司法文件的重要意义

打击证券期货违法犯罪是证券期货监管的中心工作，是维护投资者信心、保护投资者合法权益、保障市场健康运行的重要手段，也是加强资本市场诚信建设的有效措施。通过严格的法律责任追究使违法违规者付出必要的违法成本，特别是用刑罚的方法，依法惩治违法犯罪，发挥刑法“最后法”的作用，能够有效震慑不法分子，切实防止和消除非义而动、背理而行的不诚信行为，不断提升市场的诚信水平。

《内幕交易司法解释》和《四部门意见》的出台，在刑事领域构建和完善了证券期货监管的相关基础法律制度，对坚决打击和有效防治内幕交易这一市场顽疾，强化市场诚信，优化市场司法环境，保护投资者合法权益，促进资本市场稳定健康发展具有深远的影响。

各单位、各部门要高度重视打击证券期货违法犯罪工作，充分认识《内幕交易司法解释》和《四部门意见》对于加强资本市场法治、夯实市场诚信基础、促进市场稳定健康发展的重要意义，切实做好宣传和贯彻落实工作。

二、 围绕两个司法文件集中开展宣传活动

一是各单位要结合“六五”普法宣传的要求和部署，集中开展专项宣传活动。配合我会组织中央级新闻媒体开展集中宣传报道，动员和组织地方报纸、电视、广播、互联网等媒体资源同步开展宣传，积极营造严厉打击证券期货违法犯罪的舆论声势和氛围。

二是各单位要广泛开展案例警示教育活动。要积极动员组织力量，在公共场所和相关单位营业场所举办专题展览、编发宣传手册，开展打击证券期货犯罪公益广告、投资者守法短信提示和专项培训等多种形式的宣传活动，用典型生动的案例，教育市场相关人士和广大投资者自觉做到知法、懂法、守法。

三是各派出机构要主动联系地方政府以及地方国资委等相关部门，结合贯彻两个司法文件和《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》(国办发〔2010〕55号)文件，联合开展党政机关工作人员防控内幕交易的专项反腐宣传。

四是各单位要及时组织开展经验交流活动。要及时总结辖区上市公司、证券公司、期货公司和基金管理公司以及其他相关单位在预防内幕交易、“老鼠仓”等证券期货违法犯罪方面好的经验做法，通过座谈会、经验交流会或编发典型经验材料等方式积极推广。

五是各单位要注意严格把握宣传尺度。要坚持正面宣传的原则，引导社会各界特别是市场参与主体准确理解两个司法文件，积极宣传证券监管部门和司法机关共同打击证券期货违法犯罪行为的主要成果。宣传内容要符合法律基本原则和要求，特别注意不得有举证责任倒置或是有罪推定等不符合立法本意的不当内容，防止出现负面影响。

三、 积极做好规章和规范性文件的衔接配套

一是稽查执法部门要积极做好稽查执法工作的配套衔接。稽查局、处罚委、稽查总队要结合刑事认定和追责标准的新制度以及工作体制机制新安排，重点梳理、修改和制定与两个司法文件相配套的指引、办法、规则、工作流程和办案要求等相关制度。

二是业务监管部门要积极做好日常监管工作的配套衔接，按照各自职责，做好前端日常监管和综合防控工作与两个司法文件的协调和衔接，进一步明确监管要求，建立完善配套监管工作机制，提高市场主体合规守法意识。

三是各交易所要结合两个司法文件具体规定，梳理和完善相关自律监管规则。

四、 认真组织开展两个司法文件的培训学习

一是认真组织系统内工作人员的培训学习。自本通知下发之曰起半年之内，系统各单位、各部门要组织安排一次全员培训，带头学习掌握两个文件的内容和精神。稽查局、处罚委、稽查总队等稽查执法部门，结合稽查办案工作实践，对全系统稽查和处罚岗位工作人员开展一次专项业务培训，准确理解两个司法文件的具体规定和标准，把握打击证券期货违法犯罪立法的最新理念和趋势。

二是认真组织面向监管对象的专项培训。各业务监管部门要从各自职责出发，做好与日常监管工作的协调和衔接。机构部、上市部、基金部和期货二部负责指导和协调各派出机构和行业协会，组织辖区证券公司、上市公司、基金管理公司和期货公司开展相关培训。

三是各派出机构要主动联系地方政府和相关部门，从加强党风廉政建设，建立资本市场预防腐败惩防体系建设出发，协助开展党政机关工作人员的专项培训，普及相关法律知识。

五、 继续加大证券期货违法犯罪案件的查处力度

稽查执法部门要抓住两个司法文件出台的有利时机，加大案件查处力度，主动加强与司法机关的执法协作，进一步完善相关工作机制，认真把握两个司法文件的执法标准，严格执法工作要求，严肃查处内幕交易案件，并以案说法向社会广泛宣传，充分发挥刑事制裁的警示、威慑、教育和预防作用。

各单位、各部门要严格按照本通知的要求，切实加强组织领导，认真研究制定贯彻落实的具体方案，精心部署，强化督促检查，做好各项保障。

二○一二年五月二十一日