发文机关国务院办公厅

发文日期1996年10月02日

时效性现行有效

施行日期1996年10月02日

效力级别国务院规范性文件

（一九九六年十月二日）

国务院办公厅批转了国务院证券委员会1996年证券期货工作安排意见，主要内容有以下几个方面：

一、 证券期货工作的指导思想。证券市场工作的指导思想是：紧紧围绕实现两个根本性转变，认真贯彻法制、监管、自律、规范的方针，加大监管力度，规范市场行为，积极稳妥地发展股票和债券融资，进一步完善和发展证券市场，更好地为社会主义市场经济服务。期货市场工作的指导思想是：采取有力措施，继续清理整顿期货市场，强化监管力度，进一步遏制过度投机，坚决打击各种非法境外期货交易和外汇按金交易，维护市场正常交易秩序，规范市场行为，保持期货市场的稳定。

二、 加快立法进度，强化执法工作。国务院证券委和中国证监会监督管理委员会要积极配合有关方面，继续做好《证券委》（草案）的修改工作，加快制订单项行政法规。证券委、证监会要认真行使国务院赋予的监管职能，加强对证券、期货法规执行情况的检查。对证监会发布的规范性文件，各有关单位要认真执行。地方证券、期货监管部门和各证券、期货交易所要进一步健全稽查制度，充实稽查人员，切实加强执法工作。

三、 继续搞好对地方证券、期货监管部门的授权工作。证监会要继续做好对具备条件的地方证券、期货监管部门授予部分监管职能的工作。已经获得授权的，地方监管部门要按照证券期货的法律、法规和证券委、证监会发布的规章或规范性文件，按照授权范围，切实履行监管职责。

四、 改进新股发行管理办法，做好新股发行上市工作。对1995年下达的股票发行计划中未发行上市部分，要继续做好发行工作。今后下达新股发行计划，改为“总量控制，限报家数”的管理办法，即由国家计委、证券委共同制定股票发行总规模，证监会在确定的总规模内，根据市场情况向各地区、各部门下达发行企业个数，并对企业进行审核。

五、 加强证券交易所的管理，清理证券交易中心。证监会要加强证券交易所的管理，督促其健全内部管理机制，会同有关部门对与证券交易有关的清算业务和登记公司进行监管，发挥其一线监管作用。要配合人民银行对证券交易中心进行清理整顿。

六、 加大监管力度，进一步规范期货市场。要继续加强期货交易所的建设，今年要完成会员制改造工作，建立全体会员共担风险、共同监督的约束机制。进一步强化对期货经纪机构的监管，证监会将实行年检制度，进一步提高现有公司的规范化管理水平；采取切实措施，把扰乱期货市场的机构和个人坚决清除出期货市场；坚决打击并取缔各种非法期货交易活动，对违反规定继续非法从事境外期货业务和外汇按金交易的，各地监管部门要配合外汇管理、工商行政管理和公安部门坚决予以打击。严格执行国务院有关规定，金融机构不得从事商品期货交易活动。

七、 促进上市公司规范发展，上市公司的质量是证券市场能否健康发展的关键。要建立上市公司动态监管系统，强化上市公司的信息披露，明确证监会和交易所在信息披露监管工作上的分工。要建立对上市公司的定期抽查制度，强化对上市公司的监管力度。要积极帮助上市公司完善章程，健全法人治理机构。

八、 加强对中介机构的管理。对证券经营机构，证监会要根据有关规定对其承销和自营业务进行系统监管，将自营业务和经纪业务严格分开，保护投资者利益。要根据分业管理的原则，创造条件，逐步由证监会对证券经营实行统一的审批和监管。对从事证券业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构和信息咨询机构，凡违反国家有关规定的，证监会有权暂停、取消其从事证券业务资格。

九、 进一步做好境外上市工作，扩大B股试点范围。近期选择一些国有大中型企业作为第四批境外上市预选企业，在做好以香港资本市场为重点的境外上市工作的同时，要稳妥地开辟新的国际资本市场。加强对企业境外间接上市的管理。扩大B股试点范围，选择一些效益好、规模大、有发展前景的发行B股，完善B股市场。

十、 积极、稳妥地发展证券市场新产品。要尽快出台证券投资基金管理办法，由中国人民银行和证监会共同审批和管理证券投资基金，今后逐步由证监会对投资基金实行统一审批和监管。要积极稳妥地做好可转换债的试点工作，证监会要尽快制定试点办法，明确统一的审批程序，防止一哄而起。　　证券委的工作安排意见还强调，根据我国国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要提出的“积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场”的要求，要抓紧制定证券市场“九五”时期发展规划，在不断规范的基础上，使证券市场在规模和质量上达到一个新的水平。