发文机关国务院证券委员会

发文日期1997年05月19日

时效性现行有效

发文字号证委发〔1997〕34号

施行日期1997年05月19日

效力级别国务院规范性文件

（1997年5月19日　证委发［1997］34号）

机械工业部：

你部《关于转报第一拖拉机股份有限公司境外募集股份及上市申请的函》（机械政［1997］368号）收悉。根据 《中华人民共和国公司法》及 《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》，现批复如下：

一、 同意第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）发行境外上市外资股34500万股（每股面值人民币一元，下同），全部为普通股，其中含超额配售部分4500万股。完成本次发行后，公司可向香港联合交易所申请上市。

二、 本次发行中，若不行使超额配售权，发行后公司总股本为75000万股。其中，中国第一拖拉机工程机械公司持有45000万股，占公司总股本的60%；境外上市外资股30000万股，占公司总股本的40%。若全部行使超额配售权，发行后公司总股本为79500万股，其中，境外上市外资股为34500万股，占公司总股本的43．4%；中国第一拖拉机工程公司的持股量不变，占公司总股本的比例为56．6%。

三、 公司在境外发行和上市的过程中，应严格遵守境内外的有关法律、法规和规则。上市后15个工作日内，公司应将本次发行上市的情况书面报告我委和中国证监会。