发文机关中国证券监督管理委员会

发文日期2024年09月27日

时效性现行有效

施行日期2024年09月27日

效力级别部门规范性文件

1. 申请文件显示，公司部分监管指标不达标。请申请人补充披露：前述情况是否符合银行业监管法规和主管部门有关要求，是否存在被处罚的风险，是否构成定向发行的实质性障碍。请申请人律师和会计师核查并发表明确意见。

2. 请申请人补充说明：公司是否已经在发行说明书中充分披露财务状况和经营情况，投资者是否能够获得投资决策所必要的信息，已经确定的投资者或者意向投资者是否充分知悉公司经营情况；公司未来改善财务状况，提高盈利能力的计划；本次定向发行后，对监管指标的改善情况。请申请人律师和会计师核查并发表明确意见。

3. 申请文件显示，本次定向发行尚未完全确定具体发行对象。请申请人补充说明：定向发行对象的最新确定进展。请申请人律师核查并发表明确意见。