【发布部门】 合肥市发展和改革委员会 【发文字号】 发改外资[2013]235号
【发布日期】 2013.04.02 【实施日期】 2013.01.01
【时效性】 现行有效 【效力级别】 地方规范性文件
【法规类别】 银行业务
合肥市发展改革委关于印发《合肥市外贷投资项目管理办法》的通知
（发改外资[2013]235号）
各县（市）区发改委（发统局），四大开发区经贸局，滨湖新区、政务文化新区建设指挥部办公室：
《合肥市外贷投资项目管理办法》已经市发改委3月29日主任办公会议研究通过，现予以印发，请遵照执行。
合肥市发展和改革委员会
2013年4月2日
合肥市外贷投资项目管理办法
第一章 总则
第一条 为加强我市利用国际金融组织和外国政府贷款（以下简称外贷）投资项目管理，提升外贷项目经济效益和社会效益，根据国家关于外贷项目管理工作的有关政策和规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 外贷投资项目管理坚持“规模适度、投向合理、效益优先、按期偿还”原则。
第三条 外贷属于国家主权外债，按照政府投资资金进行管理，主要用于公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进节能减排、社会发展和产业升级等。外贷注重引进国外先进技术、设备及管理经验，促进技术进步和管理创新。
第四条 外贷的申请、审核、签约、转贷、使用、偿还等相关活动的管理和监督适用本办法。
第五条 我市境内政府机构、企业及相关法人单位均可申请借用外贷。
第二章 项目申报
第六条 项目申报范围：
（一）节能减排：环境保护、集中供热、智能交通、污水和垃圾处理、造林、农村沼气、可再生能源等；
（二）社会发展：医疗、教育、消防、广电、文化、基础设施等；
（三）产业升级：新能源、农业、高科技等。
第七条 申报项目必须符合国家产业政策、外债管理及外贷使用原则和要求、年度外贷规划和投资领域。申报材料主要包括：
（一）项目简要情况；
（二）项目建设必要性；
（三）拟申请借用外贷类别或国别；
（四）贷款金额及用途；
（五）贷款偿还措施及可行性；
（六）贷款偿还责任。
第八条 项目纳入外贷备选规划，并完成审批、核准手续后，项目用款单位需报送资金申请报告。资金申请报告应具备以下内容：
（一）项目概况，包括项目建设规模及内容、总投资、资本金、国外贷款及其他资金、项目业主、项目执行机构、项目建设期；
（二）国外贷款来源及条件，包括国外贷款机构或贷款国别、还款期、宽限期、利率、承诺费等；
（三）项目对外工作开展情况；
（四）贷款使用范围，包括用于土建、设备、材料、咨询、培训等；
（五）设备和设备采购清单及采购方式，包括主要设备和材料的规格型号、数量、单价等；
（六）经济社会效益分析和财务评价结论；
（七）贷款偿还及担保责任、还款资金来源及还款计划。
第九条 项目资金申请报告应附以下材料：
（一）项目可行性研究报告批准文件、项目申请报告核准文件；
（二）国际金融组织贷款项目，需提供国外贷款机构对项目的评估报告；
（三）申请使用限制性采购的外贷项目，需出具对国外贷款条件、国内外采购比例、设备价格等比选结果报告。
第十条 项目申报要求：
（一）对申报时间节点要严格把握，世界银行和外国政府贷款项目必须于上一年度12月31日前向市发改委申报；亚洲开发银行贷款项目必须于当年6月30日前向市发改委申报，逾期将不予受理。
（二）对申报项目要进行充分论证，必要时可向工程咨询机构、转贷银行或政府部门，就项目可行性、申贷方案、融资条件等作充分咨询。
（三）对列入备选项目规划的项目，发改部门要督促指导项目单位抓紧开展前期工作。
第三章 项目审批
第十一条 申请纳入外贷备选项目规划：
（一）项目单位通过所在地发改部门，按照备选项目规划申报材料通用大纲要求，向市发改委提出列入外贷备选项目规划申请，市发改委初审后转报省发改委，并抄送市财政局。
（二）省发改委会同省财政厅审核同意后，向国家发改委申报。
（三）国家发改委审核后，按季度向省发改委下达备选项目规划，安排外债规模。省发改委将列入备选项目规划项目通知市发改委和项目单位。
（四）列入备选项目规划项目自规划下达之日起有效期1年，如1年内未列入财政部拟对外提出的国外贷款备选项目清单，该项目从备选项目规划中自动撤销。
第十二条 项目审批、核准手续：
（一）已列入国家发改委备选项目规划、财政部备选项目清单的项目，由项目单位按程序向市级以上发改部门申请办理项目建议书、可行性研究报告审批、核准手续。
（二）对经发改部门审批、核准的项目，财政部适时提交贷款方，并及时将贷款方对项目审查或评估反馈意见通知省市财政、发改部门。
（三）对财政部已对外提出且外方未提出异议的项目，项目单位要组织编报项目资金申请报告，由市发改委初审后转报上级发改部门审批。
（四）借用外国政府贷款1000万美元（或800万欧元）及以下的项目，资金申请报告由市发改委转报省发改委直接审批。
（五）由国务院和国家发展改革委审批项目可研报告的，不再单独审批项目资金申请报告。
（六）项目资金申请报告自批准之日起有效期2年，如2年内该项目未签署转贷协议，该批准文件自动失效。
第四章 项目管理
第十三条 项目单位要建立完善项目组织管理机构，设立项目办公室，负责项目前期和建设期对外联络、组织协调和监督检查等具体工作，保证机构人员相对稳定。要建立健全项目法人负责制、招投标管理制、工程监理制、合同管理制等各项管理制度，制定贷款偿还计划，保证按时足额偿还外贷。
第十四条 项目单位要建立项目信息反馈制度，按要求于每年6月底和12月底前分别向市发改委提交项目进度报告，包括项目建设进度、投资完成量、国外贷款使用情况、主要问题及建议等主要内容。
第十五条 项目建设过程中确需调整贷款采购内容、变更贷款使用方案，或申请将项目产生的贷款余额用于完善原项目建设，项目单位应及时上报发改部门批准后实施。对于不再使用的贷款余额，发改、财政部门要督促项目单位及时办理取消手续，并报原项目审批部门备案。
第十六条 竣工验收：
（一）竣工验收依据：经批准的项目申请报告、可行性研究报告、资金申请报告、初步设计报告；采购代理公司中标文件、工程招标文件、施工合同文本等。
（二）项目建成后，市发改委牵头市直相关部门，及时安排项目单位开展项目竣工验收，在项目建成后1年内完成项目后评价，并按时上报项目竣工验收报告和后评价报告。
第十七条 在建设期和还款期，市发改、财政、金融部门要及时跟踪所借币种外债汇率和利率变化，深入研究规避外债风险的应对措施，为项目单位防范外债风险提供必要的政策支持。
第十八条 发改部门牵头，会同财政等相关部门，对建设项目要开展经常性的现场检查、稽查，重点稽查项目贷款资金、配套资金的落实使用情况、项目实施进度、转贷和采购工作合规性、项目单位财务状况及运营计划等，对发现的问题，要责成项目单位立即整改，限期解决。如有违规申报项目，未按规定招标，擅自改变项目采购内容或采购项目外货物，套取、截留或挪用外贷资金等重大问题的，一经发现，将立即终止项目建设，并按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）、《国际金融组织和外国政府贷款赠款管理办法》（财政部令第38号）及相关法律法规，严肃追究相关责任。
第五章 附则
第十九条 全市发改、财政、土地、规划、环保、审计等有关部门要在外贷安排、项目鉴别、程序衔接、审计监督等方面加强协调配合，提高工作效率。
第二十条 本办法自2013年1月1日起施行，此前我市所有申报和拟建、在建外贷项目适用本办法。
第二十一条 本办法由市发改委负责解释。
