2024-03-1-120-001

徐某锟内幕交易案-同一行为被处以罚款和判处罚金的处理

基本案情

某资本公司下属北京某地公司、天津某地公司是广西某翔公司的法人股东。某实业公司拟收购广西某翔公司的部分股权，被告人徐某锟时任某资本公司董事总经理，是该项目的推荐人并参与双方磋商。期间，2015年6月4日，某实业公司与广西某翔公司达成股权收购意向。同年9月2日，某实业公司发布重大事项停牌公告。经证监会认定，上述收购事项在公开披露前属于内幕信息，敏感期从2015年6月4日起至同年9月2日止，徐某锟系内幕信息知情人。徐某锟在内幕信息敏感期内，操作本人名下证券账户，买入某实业公司股票10.57万股，成交金额共计392.4824万元，售出后无实际获利。徐某锟因从事上述内幕交易活动，被证监会处以60万元的罚款（已缴纳）。2021年4月13日，徐某锟经侦查机关电话通知主动到案，并如实供述内幕交易的事实。

北京市第二中级人民法院于2021年9月2日作出（2021）京02刑初83号刑事判决：被告人徐某锟犯内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元（罚金已折抵）。宣判后，没有上诉、抗诉，判决已发生法律效力。

裁判理由

法院生效判决认为，被告人徐某锟作为证券交易内幕信息的知情人员，在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入该证券，其行为已构成内幕交易罪，且情节特别严重，依法应予惩处。徐某锟主动到案后如实供述内幕交易的事实，具有自首情节，自愿认罪认罚，有悔罪表现，对其适用缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可依法减轻处罚并宣告缓刑。徐某锟因从事内幕交易活动被证监会处以60万元的行政罚款，且已通过银行转账实际缴纳。对徐某锟的同一行为按照刑事犯罪予以定罪处罚时，所判罚金应依据《中华人民共和国行政处罚法》相关规定，对已缴纳罚款进行折抵。故法院依法作出如上判决。

裁判要旨

对同一违法犯罪行为，先后被予以行政处罚和定罪判刑，行政机关已作出罚款决定并实际执行的，应当折抵罚金。

关联索引

《中华人民共和国刑法》第180条

《中华人民共和国行政处罚法》第35条第2款

一审：北京市第二中级人民法院（2021）京02刑初83号刑事判决（2021年 9月2日）