2023-05-1-113-001

毛某等非法吸收公众存款案   ——非法吸收公众存款罪从轻处罚的适用

关键词：刑事 非法吸收公众存款罪 从轻处罚 缓刑 

基本案情

江山市安某房地产有限公司（以下简称安某公司）成立于2001年，法定代  表人为被告人毛某清，2009年变更为被告人毛某，毛某占95.1%股份，被告人汪 某珠占4.9%股份。安某公司经营范围主要为房地产开发销售。2010年7月，安某 公司以人民币1.6亿元拍得原江山啤酒厂地块项目开发权，其中1.3亿元为银行  贷款以及向社会不特定对象借款。为运作项目筹集资金以及支付前期借款本息  ,毛某、毛某清、汪某珠以安某公司发展需要资金为由，以个人名义、安某公  司担保或三人互相担保等方式出具借条，许以月利率2～5分的利息，向社会不  特定对象借款，所借款项均先存入三人各自银行账户。毛某等人将借得的资金  部分用于购买土地、工程建设、公司运营以及日常开支，部分用于归还前期借  款本息，还有部分借贷给余某、邵某、周某等人。运作项目需要资金时，从毛  某的银行账户转至安某公司银行账户，若其账户资金不足，则由毛某清、汪某  珠账户转账给毛某。

毛某、毛某清、汪某珠共向吴某某、王某义等148名社会不特定对象非法吸收存款达人民币27856.3万元，支付利息人民币3984.27万元，归还本金人民币  4130.9万元，至案发，尚有本金人民币23 725.4万元无法归还（经公司破产清算后，1178.936万元无法归还）。

浙江省江山市人民法院于2014年5月12日作出（2013）衢江刑初字第313号 刑事判决：以非法吸收公众存款罪，分别判处被告人毛某有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；判处被告人毛某清有期徒刑三年，缓刑五年,并处罚金人民币五万元；判处被告人汪某珠有期徒刑三年，缓刑四年，并处 罚金人民币三万元。一审宣判后，江山市人民检察院提起抗诉。浙江省衢州市中级人民法院于2014年8月27日作出（2014）浙衢刑二终字第50号刑事裁定：驳回抗诉，维持原判。

裁判理由

法院生效裁判认为：被告人毛某、毛某清、汪某珠的行为均构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大。基于本案所借款项基本用于生产经营，案发后各被告人悔罪态度好，能够主动配合有关部门处置财产，积极清退所吸资金。原判对各被告人予以从轻处罚并适用缓刑，并无不当。故一、二审依法作出如上裁判。

裁判要旨

1.区分非法吸收公众存款罪中的“数额巨大”与“其他严重情节”，意在说明两者在缓刑适用的可能性方面应予区别对待：对于纯粹因“数额巨大”而提档处罚的，可在符合条件时考虑缓刑适用；对于具有“其他严重情节”的,则基于对司法裁判的社会可接受性等社会效果的考虑，纵然在三年有期徒刑的起点刑量刑，一般也不宜对其适用缓刑。

2.在刑罚裁量上，不能为刑法分则规定的形式要件所囿，而应侧重考量集资目的及清退资金两个关键要素，在量刑幅度上适当灵活把握。

关联索引

《中华人民共和国刑法》第72条、第176条

一审：浙江省江山市人民法院（2013）衢江刑初字第313号刑事判决 （2014年5月12日）

二审：浙江省衢州市中级人民法院（2014）浙衢刑二终字第50号刑事裁定 （2014年8月27日）