2023-11-1-340-008
某公司污染环境案
——明知他人无危险废物经营许可证而委托其处置危险废物的行为定性
关键词：刑事 污染环境罪 刑事合规 非法处置 危险废物
基本案情
某公司是一家经营食品类金属外包装加工的企业，生产中需使用涂料，装 有涂料残液的铁质废包装桶经环保部门认定系危险废物，依照国家相关规定应 当交由具有资质的企业进行处置。2016年下半年至2020年9月，被告单位某公司 在明知被告人王某某、姚某某等人无危险废物经营许可证的情况下，将生产过 程中装有涂料残液的废包装大桶以7元一个的价格出售给王某某、姚某某等人进 行非法处置，小桶随车带走不计价。废包装桶几经周转，最终被作为废铁运至 下游钢厂进行熔铁炼钢等，严重污染大气生态环境。其中某公司非法处置危险 废物达500余吨，违法所得160余万元。
在法院阶段，某公司履行了生态环境损害赔偿款及鉴定评估费用共230余万 元，退缴了违法所得，并预缴了罚金。案发后，某公司通过停产整顿、修订环 评报告、由第三方环评机构重新制作危废核查、修正和更新相关数据、提升改 造环保设备、整改落实危废产生、管理与处理流程、制订企业合规制度、引入 专业团队协助合规建设等方式积极进行合规整改，并通过改进涂料包装，对涂 料包装铁桶进行循环回收利用，实现了节能减排和低碳绿色发展。法院通过实 地走访、座谈交流、专家咨询等方式，督促企业细化落实整改方案，健全内控 机制，推动某公司合规整改工作取得实效，并启动了评审评估会议，与会专家 一致认为，某公司合规整改措施取得了较好成效，最终法院根据某公司、沈某 某等人自愿认罪认罚、合规整改情况、专家评审意见、补植复绿行动等，对某 公司及涉案人员酌情从宽及从轻处罚。
浙江省绍兴市上虞区人民法院于2022年3月15日作出（2021）浙0604刑初 475号刑事判决，判处被告单位某公司罚金人民币160万元，被告人沈某某等八人有期徒刑三年至一年不等，并处罚金人民币30万元至1万元不等，共计追缴违 法所得人民币186.8万元，对沈某某等六名被告人宣告缓刑，同时宣告禁止令,禁止在缓刑考验期间内从事与危险废物处置有关的经营活动。宣判后，没有上诉、抗诉，判决已发生法律效力。
裁判理由
法院生效裁判认为：关于被告单位及各被告人非法处置危险废物的行为定 性问题。某公司及各被告人违反国家规定及行业操作规范，将含有涂料残液的 废包装桶进行出售获利，且明知相关人员及单位均无危险废物经营处置资质,主观上具有放任危险废物或者其有毒有害成分扬散、流失、泄漏、挥发并污 染环境的故意，客观方面被告人沈炳奎、证人沈筱持均提到某公司的废包装桶 用完后不清洗的，结合被告人周家良、姚平君对前往废包装桶处置现场查看的 情况介绍以及冯兴超、张克华、叶祖尧、陆祖平等对涉案废包装桶处置情况的 介绍，可以认定某公司铁质废包装桶处置方式系简单地切碎压块打包，改变其 物理特性的方法，处置过程与外环境直接接触，存在造成环境污染的危险或现 实危害，最终运至下游废钢铁综合利用单位进行熔炼钢铁等，而熔炼方式不是 危险废物的处置方式，没有采取与危险废物处置相应的废气处理工艺、与技术 规范相应的污染防治措施，在综合利用过程中会产生大气污染物，严重污染大 气生态环境，符合非法处置危险废物违法造成环境污染的情形。本案中被告单 位、各被告人出于相同的污染环境的故意，分别实施提供、委托、非法处置危 险废物的行为，各种原因力的结合造成了共同的危害后果，故系共同犯罪。
关于某公司合规整改及评审评估的量刑问题。案发后，被告单位某公司通 过停产整顿、修订环评报告、由第三方环评机构重新制作危废核查、修正和更 新相关数据、提升改造环保设备、整改落实危废产生、管理与处理流程、制订 企业合规制度、引入专业团队协助合规建设等方式积极进行合规整改，并通过 改进涂料包装，对涂料包装铁桶进行循环回收利用，实现了节能减排和低碳绿 色发展。在本案审理阶段，本院组织专家评审组，就被告单位某公司合规整改 情况进行评审。经评审，专家评审组认为某公司合规整改措施基本符合国家固 废（危废）现行管理的有关规范和要求，取得了较好的成效，总体达到了合规整改的目的和效果。被告单位某公司积极进行合规整改，取得较好成效并已通过评审，已缴纳生态环境损害赔偿款，退缴违法所得，预缴罚金，结合本院就本案开展的判前社会效果评估总体意见，可对被告单位、各被告人均酌情从轻处罚。
裁判要旨
1.行为人无危险废物经营资质，违法从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动，严重污染环境的，按照污染环境罪定罪处罚；同时构成非法经营罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。
2.行为人明知他人无危险废物经营许可证，向其提供或者委托其收集、贮存、利用、处置危险废物，严重污染环境的，以共同犯罪论处。案发后，行为人能积极进行整改，降低污染排放，带动上下游产业链减少危险废物量、碳排放量的，人民法院可以综合全案情况，将整改成效作为酌情从轻量刑情节予以考量。
关联索引
《中华人民共和国刑法》第338条、第346条、第30条、第25条第1款、第 26条第1款和第4款、第27条、第65条第1款、第67条第1款、第64条
《中华人民共和国刑事诉讼法》第15条
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理环境污染刑事案件适用法律若 干问题的解释》第3条第2项、第6条、第7条、第13条第1款、第15条第1项、第 17条第3款和第6款
一审：浙江省绍兴市上虞区人民法院（2021）浙0604刑初475号刑事判决 （2022年3月15日）
